标签: 证监局
5.17周日本周44家公司收到监管、处分、问询函！在没有结论之前，这些股
5.17周日本周44家公司收到监管、处分、问询函！在没有结论之前，这些股尽可能远离！
5月16日退市、立案、重组、风险提示公司监管处罚情况一览表，快速了解企业合规状况
5月16日退市、立案、重组、风险提示公司监管处罚情况一览表，快速了解企业合规状况！
持有小券商的要后悔了吧！近日，河北证监局强调关于证券佣金收取标准的通知要求。要求
持有小券商的要后悔了吧！近日，河北证监局强调关于证券佣金收取标准的通知要求。要求称，划定佣金收取底线，明确A股，B股及证券投资基金交易佣金实行最高上限向下浮动制度。严禁恶意低价竞争等不正当竞争行为。这对于小券商来说，是明显的利空啊！交易佣金差不多的情况下，肯定大多数人都会选择大券商，那么小券商新开户数量就会越来越少。小券商的日子以后不好过了吧！其实当下，有些排名靠后的券商的业绩本来就不好，如果地方证监局都这么要求，这些券商发展新客户只会越来越难！如果佣金差不多很多人还有可能销户，换大券商开户，那么这些小券商业绩也就会越来越差。以后买券商可要注意了，还是挑哪些头部券商吧！大家说是吧？
【“京圈富少”，被判刑】近年来，随着短视频和直播平台快速发展，一些网络博主通过打
【“京圈富少”，被判刑】近年来，随着短视频和直播平台快速发展，一些网络博主通过打造其成功投资人设，吸引大量粉丝。近期，一名平台粉丝超百万的所谓“富二代”网红因非法荐股被证券监管和公安部门联合查处。受害人是如何被骗的？案件是怎样一步步被侦破的？“富二代”带你炒股？警惕“包装出来的股神”王先生在短视频平台关注到一名自称“京圈富少”的网红。视频中，这位“富少”频繁展示豪车、豪宅，以及所谓的投资收益截图，王先生逐渐对他的投资能力产生了兴趣。受害者王先生：因为他展示出来经济实力了，我对他深信不疑，我一开始先刷了几千元的礼物，进了他的粉丝群。几千元的“礼物”只是入门，为了获取更多所谓的“内幕消息”，王先生最终转账15万元进入所谓的“核心群”。在这个群里，这名网红会明确告诉群友们具体买哪只股票、什么时候买入。但是，这所谓的“精准荐股”并没有为王先生带来收益，反而频频出现亏损。受害者王先生：基本上我买进之后都不盈利，甚至说是大亏。我投了300多万元，亏损小100万元。和王先生一样受害的投资人不在少数。2024年8月至2025年2月，北京证监局陆续收到有关“京圈富少”40多封举报材料。北京证监局监管人员：根据前期核查掌握的情况，40余名举报人累计交费金额约500万元，其他投资者交纳费用以及买股票产生的损失，可能远高于这一数字。调查很快发现，这名网红所谓的“投资指导”，并没有任何证券从业资质。根据证券法和相关规定，从事证券投资咨询业务必须取得相应资质。而网红王某在没有资质的情况下收费荐股，已构成非法证券投资咨询。在掌握初步证据后，监管部门将案件线索移交公安机关进一步侦办，这个网络“富二代”的真实身份逐渐被揭开。伪“财经大V”发帖误导投资者获利4000余万元除了有“包装出来的股神”非法荐股，网络上还有一类“黑嘴大V”，他们利用自身影响力，在资本市场完成精准收割。在某投资社区平台上，拥有10万粉丝的账号“金浤”，曾是不少投资者眼中的“风向标”。发一篇文章，阅读量动辄数百万；推荐一只股票，很快就能引发跟风买入。浙江证监局调查人员：根据投资者举报投诉的信息调查核算后发现，在短短半年之内，当事人违法获利4000余万元，最开始的本金可能只有几百万元。监管部门通过调取平台发帖记录和证券账户交易数据，对数千条帖文与上万条交易逐一比对核查。(转发-天津日报来源：央视财经)
成都禾睿创投因多项违规被四川证监局出具警示函 涉及信息报送、人员配置等四方面问题
2026年2月11日，四川证监局发布行政监管措施决定书，对成都禾睿创业投资有限公司（以下简称“成都禾睿创投”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在开展私募投资基金业务过程...
成都禾睿创投多项违规 法定代表人吴恒收四川证监局警示函
2026年2月11日，四川证监局发布行政监管措施决定书，对成都禾睿创业投资有限公司（以下简称“成都禾睿创投”）及其法定代表人、总经理吴恒采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。多项违规行为曝光 经查，...
速达股份因募集资金管理违规收到河南证监局警示函
河南证监局指出，公司上述行为违反了《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）第十一条第三款及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第226号）第三条第一款的规定。公司董事长李锡元、总经理刘润平、财务总监...
王亮因内幕交易华斯股份获利2万元 天津证监局处以52万元罚没款
2026年2月28日，中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）发布行政处罚决定书，对王亮内幕交易“华斯股份”的行为进行了处罚。根据处罚决定，王亮被没收违法所得20,128.87元，并处以50万元罚款，罚没款合计...
深圳证监局关于对深圳市富恒新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定
深圳市富恒新材料股份有限公司： 经查，你公司2024年及以前年度部分收入、应收账款、成本及存货等数据不准确，导致相关年度定期报告财务信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会...深圳证监局 2026年2月24日
重庆证监局联合广期所举办座谈会 共商期货市场服务绿色金融发展
据证监会消息，近日，重庆证监局联合广州期货交易所、重庆工商大学、重庆市企业科协联合会，共同举办了“新能源与期货—绿色金融发展座谈会”。会议汇聚了高校学者、新能源产业链企业代表及行业研究人员近60人，旨在深入探讨...
ST 建艺及相关责任人收深圳证监局行政监管措施 涉内控缺陷等多项问题
深圳证监局指出公司存在多项违规问题，并对公司及相关责任人采取了行政监管措施。公告显示，经查，*ST建艺存在四大方面问题：一是与合同管理相关的内部控制存在缺陷；二是2023年至2025年部分董事会会议记录不规范；三是2017年...
湖北证监局关于对孙凯采取出具警示函措施的决定
孙凯: 经查,你作为湖北菲利华石英玻璃股份有限公司(以下简称菲利华或公司)董事,于2025年11月6日公告减持计划,拟于公告发布之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价方式减持公司股份不超过20,000股。...湖北证监局 2026年2月25日
吴洁因内幕交易获利13.21万元 天津证监局处以罚没款73.21万元
2026年2月12日，中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）发布行政处罚决定书，对吴洁内幕交易行为进行了处罚。根据处罚决定，吴洁因在2024年利用内幕信息交易相关公司股票，被没收违法所得13.21万元，并...
聚石化学(688669)被证监会正式处罚后可索赔,中泰化学(002092)索赔案再获法院立案
2026年2月4日，聚石化学（688669）公告收到证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》，上海久诚律师事务所股票索赔律师许峰提示，如果投资者因为聚石化学虚假陈述受损，目前已可发起索赔。（许峰律师专栏） 上述《行政处罚...
伍丽娟因出借期权账户被重庆证监局出具警示函
2026年2月9日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，针对伍丽娟出借期权账户的违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。违规事实明确 重庆证监局在调查中发现，伍丽娟存在出借自己...
天际股份遭证监会立案 投资者或可索赔
与证监会立案公告同晚发布的还有《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，天际股份根据前述行政监管措施书和监管函对会计差错进行了更正。业绩方面，2025年1月15日，天际股份发布2025年度业绩预告，预计归属于上市公司股东...
2月12日A股投资避雷针天际股份:因涉嫌信息披露违法违规证监会对公司立案
海博思创股东清控银杏和银杏自清拟合计减持不超1.15%股份；捷顺科技实际控制人之一刘翠英拟减持不超过2.8%股份；...天际股份因涉嫌信息披露违法违规证监会对公司立案；兰石重装副总经理王炳正被留置并立案调查
002759,被证监会立案!
天际股份（002759）2月11日晚间公告，公司于2026年2月11日收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等...
新希望更新向特定对象发行股票申请文件 事项仍需深交所审核及证监会注册
新希望六和股份有限公司（证券简称：新希望，证券代码：000876）于2月12日发布公告，披露公司已完成对深圳证券交易所（以下简称“深交所”）关于公司向特定对象发行股票审核问询函的回复及相关申请文件的更新工作。...
苏交科大股东王军华、符冠华因一致行动关系未及时披露 被江苏证监局出具警示函
市场消息 2月11日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，苏交科集团股份有限公司（以下简称“苏交科”）持股5%以上大股东王军华、符冠华因未及时披露其与相关资管计划、私募基金的一致行动关系，被江苏证监局采取出具警示函的...
奥特佳前高管配偶何林琼内幕交易获利12万元 遭四川证监局罚没62万元
2026年2月10日，四川证监局披露行政处罚决定书，奥特佳新能源科技集团股份有限公司（以下简称“奥特佳”）前董事、常务副总经理周某国的配偶何林琼，因在内幕信息敏感期内交易奥特佳股票，构成内幕交易，被没收违法所得12.45万...
证监会同意泰金新能科创板IPO注册
1月22日，中国证监会发布《关于同意西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》。据悉，泰金新能拟在上交所科创板上市，中信建投证券为保荐机构，拟募资9.9亿元。招股书显示，泰金新能主要从事高端绿色电解成套...
上海世联行股权投资管理因未妥善保存投资者适当性资料 被上海证监局出具警示函
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上海世联行股权投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。公司权利：可申请复议或提起诉讼 公告同时明确，上海世联行股权投资管理有限公司如果...
咸阳市创投被陕西证监局责令改正 涉及基金管理职责外包等违规行为
2025年12月30日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，对咸阳市创业投资管理有限公司（以下简称"咸阳市创投"）采取责令改正措施。经查，该公司在私募投资基金业务开展过程中存在多项违规行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行...
斯达半导更新回复可转债发行审核问询函 事项仍需上交所审核及证监会注册
公告显示，斯达半导于2025年11月6日收到上交所出具的《审核问询函》，公司及相关中介机构已于2025年12月25日披露了对问询函的回复。此次为根据上交所进一步审核意见进行的补充与更新。公司强调，本次向不特定对象发行可转换...
山东极视角科技股份有限公司获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年1月14日，中国证监会国际合作司发布《关于山东极视角科技股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书》（文件编号未披露），对山东极视角科技股份有限公司（以下简称“极视角科技”）的境外发行上市...
利好来了!财政部、税务总局、证监会发文
为继续支持实施创新驱动发展战略，财政部、税务总局、中国证监会延续实施创新企业境内发行存托凭证（以下称创新企业CDR）试点阶段的税收优惠政策。公告称，自2026年1月1日至2027年12月31日，对个人投资者转让创新企业CDR取得的...
事关个人所得税!财政部、税务总局、证监会等三部门发布
自2026年1月1日至2027年12月31日，对个人投资者持有创新企业CDR取得的股息红利所得，实施股息红利差别化个人所得税政策，具体参照《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》...
先导智能港股IPO获证监会备案
观点网讯：1月21日，中国证监会国际合作司发布关于无锡先导智能装备股份有限公司境外发行上市备案通知书。该公司拟发行不超过200,123,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
事关个人所得税!财政部、税务总局、证监会等三部门,最新发布
1月21日消息，财政部、税务总局、中国证监会发布关于延续实施创新企业境内发行存托凭证试点阶段有关税收政策的公告，自2026年1月1日至2027年12月31日，对个人投资者转让创新企业CDR取得的差价所得，暂免征收个人所得税。...
投资者提问:证监会提倡上市公司积极注销式回购,公司有做过市值管理?光伏行业.
证监会提倡上市公司积极注销式回购，公司有做过市值管理？光伏行业自律反内卷后，很多光伏企业业绩逐季度大幅改善，可中环越亏越明显，到底是顶层管理战略布局前瞻性能力问题，还是公司制度不完善导致？董秘回答(TCL中环SZ...
宝泰隆:证监局责令整改回购承诺,公司将依规披露进展
董秘，你好，刚问完你去年贵司承诺回购股份只兑现一半的事，黑龙江证监局又对贵司下发未对承诺回购股份限期整改通知，列入诚信档案，请问贵司是否继续履行承诺回购股份？董秘回答(宝泰隆SH601011)： 感谢您关注我公司。据悉，...
向日葵(300111)被证监会立案调查,受损股民可索赔
公告显示，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字01120260003号）。根据《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国...
哲方智能机器人投资公司被安徽证监局责令改正 涉及六项违规行为
2026年1月14日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，对马鞍山哲方智能机器人投资管理有限公司（以下简称“哲方智能机器人投资公司”）采取责令改正的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。监管部门在检查中...
三维控股集团股份有限公司关于收到浙江证监局警示函的公告
关于收到浙江证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。三维控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）...
梦洁股份:针对证监局责令整改决定发布整改报告
观点网讯：1月16日，梦洁股份公告称，2025年10月20日公司收到湖南证监局责令整改决定。问题一是2022-2024年公司存在收入、成本、费用跨期确认情形，已完成整改；问题二是子公司曾向叶某峰提供财务资助，截至2021年末拆借资金...
坤彩科技因财务数据披露不准确收福建证监局责令改正 两高管被出具警示函
福建坤彩材料科技股份有限公司（证券代码：603826，证券简称：坤彩科技）近日公告称，公司及相关责任人于近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）下发的《关于对福建坤彩材料科技股份有限公司采取...
路桥信息因财务造假收厦门证监局行政处罚 公司及8名责任人合计被罚1800万元
经厦门证监局查明，路桥信息在2023年、2024年通过多种手段实施财务造假。2023年虚增营业收入1583.60万元，占当期披露营业收入的6.66%；虚增利润1530.71万元，占当期披露利润总额的73.57%。2024年虚增营业收入2576.40万元，占...
渤海证券冯晓因借用他人账户买卖股票 被天津证监局出具警示函
2026年1月13日，天津证监局发布公告称，渤海证券股份有限公司前员工冯晓在任职期间存在借用他人证券账户买卖股票的违规行为，依据相关法律法规，天津证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案...
珞珈投资因五方面违规被深圳证监局责令整改 暂停新增客户六个月
2025年12月30日，深圳证监局发布公告，对深圳市珞珈投资咨询有限公司（以下简称“珞珈投资”）采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施。经查，珞珈投资在营销宣传、投资顾问行为、人员资质、投资者适当性管理及内部控制等...
林义相:上市公司的质量问题不应由证监会承担
谈及上市公司质量问题，林义相表示，首先大家别把公司经营好坏、质量提升过多寄望于证监会，这不是证监会该承担的。公司能否发展、盈利状况如何，基本不是证监会能决定的。从整个股票市场看，证监会在上市公司质量方面能做的，...
证监会批复同意尚水智能创业板IPO注册申请
观点网讯：1月15日，证监会官网发布批复，同意深圳市尚水智能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请，尚水智能IPO注册正式获批。
A股异动丨向日葵一字跌停,涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
消息面上，公司昨晚公告称，公司于2026年1月14日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。2025年9月22日，浙江向日葵大健康科技股份有限公司(简称向日葵)披露重组预案...
振芯科技及五名高管收四川证监局警示函 信息披露违规损害投资者知情权
四川证监局认为，该行为违反了“公平原则”，损害了投资者的公平知情权，且上述信息披露违反“真实、准确、完整”的要求。具体来看，公司董事长谢俊、董事徐进、董事柏杰在发布信息上署名，公司董事兼总经理杨国勇、董事会秘书...
向日葵重组预案涉嫌误导性陈述 浙江证监局立案调查
证监会官网2026年1月14日披露，浙江证监局对向日葵（300111.SZ）重组预案涉嫌误导性陈述立案调查。2025年9月22日，向日葵披露重组预案。近期，重组标的的实际产能和业务模式引发市场质疑，浙江证监局依法开展核查工作，发现...
重拳出击贵州证监局2025年监管执法更有力度
中证报中证网讯（记者吴科任）1月13日下午，贵州证监局发布报告《贵州证监局2025年监管执法综述》（以下简称“《综述》”）。2025年，贵州证监局合计开展检查111家次，采取行政监管措施31件、日常监管措施63件；辖区2起财务...
永安药业控股股东一致行动人黄冈永安药业违规减持 被湖北证监局出具警示函
市场资讯 湖北证监局近日对潜江永安药业股份有限公司（以下简称“永安药业”）控股股东的一致行动人黄冈永安药业有限公司（以下简称“黄冈永安”）采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。经查，黄冈...
刘扬因代持基金份额行为被北京证监局出具警示函
2025年12月31日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）发布行政监管措施决定书，针对刘扬为他人代持基金份额的违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施。违规事实明确违反私募监管规定 北京证监局在调查中发现...
熵基科技:因收入确认等方面存在违规行为收到广东证监局警示函
[熵基科技：因收入确认等方面存在违规行为收到广东证监局警示函]财联社1月9日电，熵基科技(301330.SZ)公告称，公司及车全宏、金海荣、王友武、郭艳波收到广东证监局警示函，指出公司存在收入确认不准确、坏账准备计提不准确、...
胜通能源:证监局监管函下公司将整改,提醒投资者注意风险
你好，请问就目前证监局的监管函内容，会影响公司的股权转让事项吗？董秘回答(胜通能源SZ001331)： 尊敬的投资者，您好。公司将严格按照监管函的要求积极整改，并持续遵循相关法律法规及时履行信息披露义务。提醒投资者理性...
江苏证监局关于对徐培健采取出具警示函行政监管措施的决定
徐培健: 经查,你在华宝证券股份有限公司苏州苏州大道西证券营业部从业期间,存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形,违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二...江苏证监局 2025年12月25日
拓斯达:因营业收入核算不准确等问题,广东证监局对公司及相关责任人出具警示函
广东证监局决定对拓斯达、吴丰礼、周永冲、谢仕梅、全衡采取出具警示函的监管措施。特别声明：以上内容仅代表作者本人的观点或立场，不代表新浪财经头条的观点或立场。如因作品内容、版权或其他问题需要与新浪财经头条联系的，...
因未谨慎勤勉履行管理人责任,才溢私募被大连证监局责令改正
北京商报讯（记者李海媛）12月29日，大连证监局发文称，经查，才溢私募基金管理（大连）有限公司（以下简称“才溢私募”）在开展私募投资基金管理业务过程中，存在未对投资项目进行尽职调查，合规负责人长期缺位，与关联方混同...
东江环保(00895)收到深圳证监局监管谈话措施决定
东江环保(00895)发布公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下达的《深圳证监局关于对东江环保股份有限公司采取监管谈话措施的决定书》〔2025〕261号，主要内容如下： (一)财务会计核算不规范 “公司个别项目...
厦门证监局出手!300867理财巨亏有下文
12月27日晚，圣元环保（300867）连发两则公告，就6000万元私募理财巨亏事件披露最新进展：公司及三位核心高管因未及时披露重大损失，收到厦门证监局警示函；同日，公司控股股东、实际控制人朱煜煊与朱恒冰，承诺对投资本金损失...
圣元环保及相关责任人收厦门证监局警示函 信息披露违规被记入诚信档案
因公司子公司私募产品重大损失事项信息披露不及时，厦门证监局对公司及上述三位高管采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。公告显示，厦门证监局经查发现，圣元环保子公司厦门金陵基建筑工程有限公司认购的...
300391,严重财务造假,或将强制退市!证监会严肃查处!
证监会严肃查处长药控股严重财务造假案件。据证监会网站12月26日消息，近日，证监会对上市公司长江医药控股股份有限公司（简称“*ST长药”，股票代码：300391）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。经查...
珠江投资及实控人朱伟航等被广东证监局出具警示函
观点网讯：12月1日，广东珠江投资股份有限公司（以下简称“珠江投资”）及相关责任人收到中国证券监督管理委员会广东监管局发出的警示函及监管谈话措施。根据公告，珠江投资，时任董事长、实际控制人朱伟航，时任董事、总经理...
ST凯利:已向上海证监局提交监管函相关整改报告
投资者提问： 收到上海监管局监管函快一个月了。...我公司已向上海证监局提交相关整改报告，相关内容详见公司于2025年11月27日披露的《关于上海证监局行政监管措施决定书相关问题的整改报告》（公告编号：2025-115），谢谢。
香港证监会:监管机构急需审视私人信贷生态
观点网香港报道：11月25日，香港证监会行政总裁梁凤仪表示，目前金融格局较17年前金融海啸时期已发生巨大变化，随着《巴塞尔协定三》落实，提高对银行资本及流动性要求，避免银行过度杠杆，但亦导致私人信贷兴起。过去10年全球...
兆威机电:发行H股获中国证监会备案
转自：贝壳财经 新京报贝壳财经讯11月23日，兆威机电发布公告称，公司正在进行申请发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市的相关工作，公司于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于深圳市兆威...
迈威生物获证监会备案通知书 拟于香港联交所上市
2025年11月19日，中国证监会国际合作司发布备案通知书，就迈威（上海）生物科技股份有限公司（以下简称“迈威生物”）境外发行上市事项出具备案意见。根据通知书内容，迈威生物拟发行不超过62,664,600股境外上市普通股，并在...
涉嫌信披违法违规,豪尔赛遭证监会立案
北京商报讯（记者马换换王蔓蕾）11月21日晚间，豪尔赛（002963）披露公告称，公司于近日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司进行立案。豪尔赛表示，公司将积极配合证监会立案调查工作，并...