蓝鲸新闻11月11日讯,近日,福建证监局发布行政监管措施决定书,剑指光大证券股份有限公司泉州田安路证券营业部。
决定书显示,光大证券泉州田安路证券营业部为光大期货有限公司提供中间介绍业务的员工在协助个别客户办理期货账户开户过程中,未全面了解相关客户情况,未向客户充分揭示期货交易风险,仍协助客户完成开户事宜。上述情况反映出该营业部未能规范员工执业行为,投资者适当性管理不到位。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。针对上述违法行为,福建证监局对光大证券泉州田安路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。