证券代码：601099证券简称：太平洋公告编号：临2025-33
太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第七十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于2025年11月21日发出召开第七十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及其他方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2025年11月26日召开第四届董事会第七十次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司八位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：
一、关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二、关于修订《董事会风险管理委员会工作细则》的议案
本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
三、关于修订《董事会薪酬与提名委员会工作细则》的议案
本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
四、关于修订《董事会战略与发展委员会工作细则》的议案
本议案提交董事会前已经董事会战略与发展委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
五、关于修订《独立董事工作制度》的议案
本议案提交董事会前已经独立董事专门会议审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
六、关于修订《董事会秘书工作细则》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
七、关于修订《信息披露事务管理制度》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
八、关于修订《内幕信息知情人登记管理及保密制度》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
九、关于修订《投资者关系管理制度》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十、关于修订《防范关联方资金占用管理办法》的议案
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十一、关于修订《募集资金管理办法》的议案
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十二、关于修订《总经理工作细则》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十三、关于修订《子公司管理办法》的议案
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十四、关于修订《违规举报制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十五、关于修订《合规管理有效性评估工作实施办法》的议案
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十六、关于修订《内部控制评价制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十七、关于修订《稽核管理基本制度》并更名的议案
公司董事会同意修订公司《稽核管理基本制度》，并更名为《稽核审计管理基本制度》。
本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十八、关于修订《风险管理基本制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
十九、关于修订《洗钱风险管理办法》的议案
本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二十、关于修订《合规管理基本制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二十一、关于修订《反洗钱内部控制制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二十二、关于修订《董事、监事、高级管理人员及从业人员投资行为管理办法（试行）》并更名的议案
公司董事会同意修订公司《董事、监事、高级管理人员及从业人员投资行为管理办法（试行）》，并更名为《董事、高级管理人员及从业人员投资行为管理办法》。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二十三、关于修订《薪酬管理基本制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二十四、关于制定《董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二十五、关于制定《董事、高级管理人员离职管理制度》的议案
本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二五年十一月二十七日